河南22选5预测: 工程碩士畢業論文:廣東省建設工程招投標監管機制設計

來源: 今天河南22选5开奖号 作者:anne 發布時間:2019-06-05 論文字數:35246字
論文編號: sb2019060510333526610 論文語言:- 論文類型:-
第一章 緒論 1.1 研究目的 招投標是一種運用技術經濟評價方法和市場競爭機制,實現公共資源規范化交易的交易方式。招投標制度在促進資源優化配置、完善市場競爭機制、減少行政干預等方
第一章 緒論
1.1 研究目的
招投標是一種運用技術經濟評價方法和市場競爭機制,實現公共資源規范化交易的交易方式。招投標制度在促進資源優化配置、完善市場競爭機制、減少行政干預等方面均發揮著積極的作用。在計劃經濟向社會主義市場經濟過渡轉型的過程中,建設工程領域開始實行招投標制度,并逐漸成為建設工程承發包的主要形式。自《中華人民共和國招標投標法》實施以來,建設工程招投標率呈現快速增長的態勢,招投標市場亦得到快速發展,有效地保證建設工程承發包工作的順利開展。然而,隨著城市化進程地不斷加快和深化,大批基礎設施建設工程正在全面推進,建設工程招投標市場開始出現各種違法違規行為,例如:串標圍標、暗箱操作、低價中標高價索賠,等等。為了加強招投標市場監管,國家先后出臺了《電子招標投標辦法》和《電子招標投標系統檢測認證管理辦法(試行)》,試圖通過數字化、信息化改革招投標市場,促進招投標市場的健康發展。雖然實施該舉措取得了一定的成效,但是建設工程領域的各種違規違法行為仍存在。究根到底,由于中國招投標制度發展歷史較短,現行的招投標機制仍不健全,尤其是在大數據充分應用的背景下,招投標機制并沒有進行及時地調整。鑒于此,本文以建設工程類項目招投標為研究對象,選取市場化程度較高的廣東省,在對廣東建設工程類項目招投標市場的現狀進行分析,包括采用定量的方式對廣東建設工程類項目招投標機制進行評價,并運用相關理論知識深入剖析廣東建設工程類項目招投標機制存在的問題及影響因素,在此基礎上,進一步分析如何完善廣東建設工程類項目招投標機制,最后提出相關的保障措施。
1.2 研究意義
廣東作為改革開放的前沿陣地,有關招投標制度的實施走在全國前列,其中深圳市是率先推行建設工程招投標的城市之一,亦是第一電子招投標創新試點。盡管廣東在建設工程類項目招投標領域進行了不少探索,但是仍存在不少問題。除了建設工程類項目招投標領域涉及眾多的利益相關者以及該領域的特殊性,最根本的原因在于機制設計的不健全。因此,本文從機制設計的角度著手對廣東建設工程類項目招投標進行研究具有重要的意義。從理論意義上講,現有文獻雖然對建設工程類項目招投標進行了大量的探討,但是專門針對省域層面的機制設計的研究鮮少,本文運用理論分析與實證檢驗相結合的方式對廣東省建設工程類項目招投標機制進行設計,不僅能夠豐富完善該領域研究體系,而且能夠為其他學者進行該領域研究提供新視角和新思路。從現實意義上講,通過對廣東建設工程類項目招投標機制設計的研究,能夠為進一步完善廣東省建設工程類項目招投標機制提供有益的參考,為政府調整和完善建設工程類項目招投標制度提供理論支撐。
1.3 研究內容、方法與技術路線
1、研究內容
本選題擬在充分吸收與借鑒已有研究成果的基礎上,借助于工程學、管理學等相關學科的最新研究成果為理論與方法支撐,通過實地調查、案例研究等途徑獲取充足的數據資料,以廣東建設工程類項目招投標的特點為切入點,重點研究廣東建設工程類項目招投標的現狀、影響因素以及多方利益相關者等問題,最終從不同層面設計機制,以期為廣東省建設工程類項目招投標提供實踐指導,更好地推進建設工程類項目招投標。具體包括以下內容:
第一,廣東建設工程類項目招投標現狀分析。通過實地考察和企業訪談,厘清廣東建設工程類項目招投標的現狀及存在的問題,重點在于對建設工程類項目招投標監管水平的評估,運用經濟學、管理學以及社會學等相關學科的理論知識,提出影響招投標機制的主要影響因素,構建相應的評價指標體系,并利用歷史經驗數據資料開展科學評價和分析。
第二,廣東建設工程類項目招投標系統研究。將實證分析的結果引入到建設工程類項目招投標機制研究中,建立起工程招投標機制優化的基本思路。
第三,廣東建設工程類項目招投標機制設計,提出多項保障措施。根據前文分析,擬根據不同因素的影響情況和基本情況,提出廣東建設工程類項目招投標機制優化設計的保障措施。
2. 研究方法
在該研究的過程中,主要采用以下研究方法:
第一,文獻分析法。本文對建設工程項目招投標有關的概念、程序、法規法規等情況進行分析,對國內外學者觀點進行梳理,形成本文的理論分析基礎。
第二,實證分析。通過理論分析深入剖析廣東建設工程類項目招投標機制的主要影響因素,進一步構建模型,運用歷史經驗數據進行檢驗,以厘清廣東建設工程類項目招投標的作用機理。
本研究主要通過以下六步驟完成:
第一,問題的提出,并確定研究目的及意義、研究思路、研究重點和創新點;
第二,廣泛收集、梳理、分析國內外關于招投標領域,尤其是建設工程類項目招投標領域的研究成果,為本研究提供理論依據和借鑒,從而修正和完善本研究的研究思路;
第三,依據相關的理論知識和實踐資料,對本研究的相關概念進行厘清與界定,并構建本研究的理論分析框架;
第四,運用相關理論,構建建設工程類項目招投標監管水平評估體系和建設工程類項目招投標機制的影響模型,并運用廣東相關數據資料進行驗證;
第五,結合上述理論分析和定量分析,設計廣東建設工程類項目招投標機制,提出相應的保障措施。
第六,研究結論的歸納與進一步研究的討論。
3. 技術路線
上述過程可用技術路線圖表述,見圖1-1。
1.4 論文創新之處
本研究課題的特色與新穎之處主要體現在以下幾個方面:
第一,本研究課題以廣東省建設工程類項目招投標活動為研究對象。現有研究成果大部分從國家層面對招投標制度進行研究,鮮少從省域層面的機制設計進行探討,尤其是針對廣東省的研究成果更少。本研究課題選取全國招投標制度推廣的試點省份——廣東進行研究,具有較強的代表性,研究成果能夠為其他省份設計建設工程類項目招投標機制提供借鑒,這是本選題的一大特色。
第二,本研究課題在研究思路上進行了創新。在借鑒現有研究成果的基礎上,首先對廣東建設工程類項目招投標現狀進行分析,運用經濟學、制度工程學進一步剖析影響廣東建設工程類項目招投標機制的主要影響因素,并構建實證分析過程,評價不同因素的影響程度,以期為政府調整和完善建設工程類項目領域招投標制度提供參考。
第三,本研究選題對建設工程類項目招投標的影響因素進行分析,構建指標體系,以此對建設工程類項目招投標機制的表現進行科學評價。
 
第二章 相關理論與國內外研究現狀
2.1 相關理論
2.1.1 博弈論
博弈論于 1944 年由 Von Neumann 和 Morgenstern首先提出,隨后很多學者在其基礎上進行了豐富和完善,包括“囚徒困境”、“討價還價”模型、“納什均衡”模型,等等。實際上,博弈論重點研究一個決策主體的決策選擇受其他決策主體的影響,反過來其決策選擇影響其他決策主體的決策問題與均衡問題。博弈的結果有可能到達均衡,但是也有可能達不到。在招投標的過程中,涉及包括政府、企業、招標代理等多方的利益相關者,招投標過程也是一個博弈的過程,其決策行為相互影響,招標機制的設計是否合理,關乎眾多利益相關者的博弈是否能夠達到某一種均衡狀態。利用博弈論對招投標機制的研究能夠發現當前的招投標機制是否合理、科學,進而如何更好的設計機制推進招投標機制的完善。
2.1.2 信息不對稱理論
信息不對稱理論是指市場各參與者對包括市場信息在內的信息掌握的程度不相同,有些主體掌握的信息相對多,有些主體收集到的信息比較少。在市場上,信息掌握的多寡關乎市場參與者的市場地位以及市場收益,信息掌握量少的參與者勢必處于弱勢地位,而信息掌握較多的市場參與者能夠快速的了解市場,并作出更有利地選擇,從而在市場獲益。正是因為信息的不對稱,才出現“劣幣驅逐良幣”、“檸檬市場”等效應。在招投標中,各利益相關方由于所扮演的角色的不同,除了對自身的情況較為了解外,對其他信息的掌握視乎自身的地位、能力等,由于各自掌握的信息量不同,信息量掌握較多的主體可能會利用這一優勢進行一些諸如串標、圍標等違法行為,解決信息不對稱問題也是招投標機制需要解決的一大問題。
2.1.3 尋租理論
尋租理論的思想最早來源于Gordon Tullock,他認為為了獲得超額壟斷利潤,在競爭中人們競相通過各種疏通活動獲得超額的報酬,破壞了市場的公平競爭,導致社會經濟資源的浪費,是一種非生產性的行為,這與政府的管制以及壟斷等行為密切相關。在招投標過程中,眾多的利益方,尤其是政府相關職能部門偶有尋租行為的出現,尋租的程度也基本等同于腐敗的程度。從本質上,招投標本身是一種公平競爭的市場行為,但是受各種主客觀因素的制約,招投標市場也出現不公平的競爭,導致了尋租行為的產生,或通過行政權力進行干預,或利用市場機制不健全等途徑想方設法進行尋租,以獲得超額利潤。
2.2 國內外研究現狀
2.2.1 國外研究現狀
招投標制度最早可追溯到兩百多年前,起源于英國。在二戰結束后,大部分西方國家開始推行招投標制度,并在工程承發包中廣泛引用。隨著招投標制度的大范圍實施,有關招投標領域的問題備受學術界關注,Emblen(1944)首先對招投標問題進行研究,此后,不同的學者基于不同的視角對有關招投標問題進行深入探索,并涌現了大批的研究成果,現有研究成果歸納起來主要集中在以下幾個方面:
1.招投標機制設計的相關研究
招投標機制相當于一個“游戲”規則,招投標雙方遵循這一規則進行招投標。國外有關招投標機制設計的研究重點在于招標過程機理和招投標報價規則及評價方法二個方面的研究。在招標過程機理研究上,招投標理論研究的鼻祖Friedman(1956)運用運籌學研究了密封式投標問題,該競標模型成為該領域重要的理論模型,為后續研究奠定了堅實的理論基礎,堪稱招投標研究領域的經典。Vickrey(1962)對第二價格密封投標的問題進行研究,并提出“收益等價定理”,其認為在雙方叫價招投標機制中,潛在的招投標雙方同時出價,因此,在此機制下每個投標方的最優報價就是他的真實估價。Reichert(1968)則研究了第一價格密封投標模型,深入分析了兩階段、兩人招投標過程,提煉出招投標機制。不同于其他學者,Fayek(1988)基于保證金制度的視角,提出招投標競標模型。在招投標報價規則及評標辦法方面,Johb和David(1990)運用風險偏好理論,構建考慮不同影響因素的綜合競價模型,并利用層次分析法,通過計算權重選擇最佳承包人。Hatush 和Skitmore (1997)認為招標人對于投標人的選擇應充分考慮投標人的財務狀況、管理能力以及技術實力等因素。Laia等(2004)提出運用六個評價準則的復合標底評標方法進行評標,通過對六個指標進行評分進行匯總,其中最高得分者中標。Wen等(2006)通過對最優投標價法與最低投標價法進行對比分析,發現最優投標價法是真實價格的反映,優于最低投標價法。不同于傳統評標法,Horng(2012)將綜合評分法的降維思想和事后道德風險防范功能相結合,運用層次分析法測算指標權重,再構建模糊優選決策模型優選評標項目。
2.招投標策略及行為方面的相關研究
實際上,招投標活動是招投標各方為了自身利益最大化而采取各種策略和行為的一個博弈過程。關于該方面的研究重點在于招投標決策和中標概率二個方面的研究。在招投標決策研究方面,Engel和Wiggans(1989)認為不僅僅利益關系影響投標決策過程,其他方面的因素也會產生影響。Chua(2000)以數百份招投標案例為樣本,構建了投標推理模型以識別影響投標的主要影響因素,研究發現除了報價外,仍存在很多不確定因素影響招投標結果,該研究成果有助于投標人編制更具針對性投標文件。以私人投資者為切入點,Iyer 和Sagheer(2012)基于遺傳算法,建立有助于優化中標的潛力和資本結構的決策模型,通過模型的測算得出影響最優決策方案的關鍵性變量。在中標概率方面的研究,King,Mercer和Alan(1988)以博弈論為基礎理論,分不同投標階段對投標人的行為進行研究,研究表明,報價和成本等因素影響競標階段的中標的成功概率。 利用層次分析法,Cagno等(2001)構建了投標中標概率模型以助于投標人作出是否投標以及如何投標的策略,同樣地,Skitmore (2002)也對如何確定投標人中標的概率問題進行了探討。為服務于招投標市場,Sturts,Carrie和 Griffis (2005)建立值評標法混合模型,以評估投標人及對手的實力水平,明晰如何達到中標概率最大化。Bee Lan Oo等(2012)以香港建筑承包商為研究樣本,研究哪些投標定價策略能夠影響投標人中標,研究發現,投標定價與中標之間存在一定的關系,但是投標定價的確定應充分考慮公司未來發展的能力水平。
3.招投標過程中信息情況的相關研究
招投標過程實質上是招投標各利益相關方之間相互博弈的過程,在博弈的過程中,信息發揮著至關重要的作用。在該方面的研究關鍵探討信息的重要性、如何獲得以及對招投標過程的影響等問題。Willenbrock(1973)認為投標人獲得的信息越多,對標的的估值與實際價值之間的差距越小,招標人獲得的期望收益就越接近真實。Hughart(1975)提出招標人應該充分收集信息,并且及時公布給所有潛在的投標人,沿著Hughart的思路,Reece(1978)進一步研究認為投標人可以通過索取一定費用等有償方式為投標人提供信息。Miligrom 和 Weber(1982)提出招標人應具備準確判斷信息的能力,使得投標人信賴所獲得的信息,并做出理性的判斷和選擇?;諦畔⒉歡猿剖詠?,Lee(1982)強調投標人以一定的概率隨機獲取招標信息,且不知道競爭對手是否也獲取了相同的信息。關于信息對于招投標的影響,Engelbrecht-wiggans(1988)假設投標人獲得不同信息(這與是否付費給招標人有關),建立多階段招投標模型,指出在信息不對稱的情景下,投標人會結合自身的實際情況選擇是否進一步獲取信息,這完全取決于投標人對于已有信息的判斷,與其他投標人的選擇無關。Besfamille(2003)對信息不對稱如何影響招投標公平性問題進行研究,研究結果表明,信息不對稱對投標的公平性具有正向的影響,為了防范招投標過程中可能產生的道德風險,最根本的途徑在于降低招投標市場信息不對稱的程度。
4.招投標管理的相關研究
招投標活動的管理包括事前、事中、事后的管理。現有研究成果重點圍繞管理的方式以及在管理中可能出現的問題及解決途徑等進行研究。Nadel(1991)基于合同管理的視角,提出通過單位定價和不均衡招投標價編制合同,可以有效規避招投標過程中的違法違規行為。Atsushi(2004)提出在例如投標人的資金、技術等資源限制的限制條件下,通過聯合投標可以降低投標準入門檻,有助于提高招投標的競爭性,如果不加以限制,則往往容易出現串通投標等違法行為。Patrick和Jungwon(2009)以美國30000個歷史投標案例為樣本,提出采取匿名投標可降低招投標串通行為的發生;增加最小價投標或是保留價格可提高串通陪標者的風險損失。Li和Charles(2009)運用實驗研究,發現通過提高投標人之間的信息不對稱的程度、引入新的競爭對手等措施可以有效防范默契串通投標。Gaurab和Maria(2013)提出通過檢驗第一價格密封拍賣,即低價中標中信息獲得的不對稱、匿名性、不可抵賴性以及公平性,以防范腐敗行為的發生。隨著信息技術的縱深發展,電子招投標應運而生,一定程度上促進招投標的規范化管理,有利于促進市場的公平競爭,提高招投標的公平性和透明度。Thomas(2009)以1996年和2006年149個非經合組織成員國的電子政府應用為研究對象,研究發現,在不考慮人均GDP和新聞自由這兩大因素的影響時,電子政府的普及程度從10%提高到90%,腐敗控制指數從10%上升為23%,這表明電子招投標可通過限制交易自由裁量權、透明化交易過程有效防止腐敗。Seongcheol 等(2009)以韓國提高民用應用的在線程序的發展歷程為例,從制度理論視角分析如何運用電子政府防止招投標中可能出現的問題,并提出開放信息與授權、積極預防和能力建設三大反腐敗建設機制。
2.2.2 國內研究現狀
相較于西方國家,中國的招投標起步較晚,起源于20世紀初,并于1980年開始在上海、廣東、福建和吉林等省市試點,并逐漸成為工程、服務和貨物采購的主要交易方式。隨著經濟體制的改革和深化,2000年招投標制度開始全面推廣和實施。在此背景下,有關招投標問題的研究也逐漸引起了學術界的關注,將國內現有研究成果歸納起來主要包括以下幾個方面:
1.招投標機制設計的相關研究
該方面的研究主要聚焦于招標體制、招標方式、評標方法等方面。在招投標體制研究方面,為了招投標過程更加公平、公正和透明,劉禹(2004)基于動態博弈理論,設計招投標體制,以期為政府完善招投標體制提供參考;基于機制設計理論,王卓甫等(2013)在對建設工程項目交易特點進行分析的基礎上,提出招標機制模型;引入供應鏈多屬性逆向拍賣方法,何建洪和黃瑩(2016)構建政府工程多屬性招投標非合作博弈模型,并通過算例仿真發現,投標人收益分別與投標質量和工期的關系呈U形,招標人的投標承諾質量和提前工期偏好系數越大,投標人的收益越高,投標人參與投標的積極性越高,招標人的剩余價值也越大。在招標方式研究方面,蔣建林(2002)提出應逐步取消工程量清單,向“明標暗投”方式過渡;王書娟(2007)認為公開招標存在社會成本過高、招投標效率偏低等問題,難以保證投入資金使用效益的最大化;通過比較公開招標與邀請招標,王李平(2008)認為公開招標更具優勢,因為邀請招標缺乏法律規范,在實際運作中極易出現問題;張磊等人(2010)對無標底招標進行風險評估,認為無標底招標利弊并存。在評標方法研究方面,馬俊和邱苑華(2000)提出基于群組決策特征根法與多屬性群決策復熵法相結合的評標方法,利用決策熵的大小反映評標專家的評標準確性;針對投標人的“低報價、低質量”和“惡意低報價”問題,詹文杰等(2002)提出二階段評標方法:第一階段采用多指標評價體系測算投標人的聯合總成本;第二階段采用平均值評價法選擇中標單位;基于有限理性“滿意”決策理論,郭薪(2005)對評標方法進行研究,其認為首先通過專家評審選出合格投標人,在合格投標人中運用抽簽方法確定中標候選人及排序,最終確定中標人,即“專家評審—抽簽中標法”;秦旋和何伯森(2006)對最低價中標法進行分析,認為最低價中標法是市場經濟條件下的最優招標機制,但要確保防范最低價中標人的履約能力風險,最低價中標法的優點和功能的實現需要一定適用條件;結合工程應用實踐,董巧等(2007)從修正報價算術錯誤、扣除備用金、考慮資金時間價值、折合其它因素等方面著手,在充分考慮項目周期成本與收益的基礎上,提出評標價的計算確定方法;在充分考慮招標人對指標的偏好性,資格預審過程中的灰色和模糊信息,崔東紅等(2010)提出基于灰色模糊理想解的資格預審評審模型,即TOPSIS 法;運用數據包絡模型,廖創(2014)通過建立科學合理的工程項目評價體系,并利用實踐資料進行驗證,表明該方法具有易操作性。
2.投標決策問題的相關研究
投標決策不僅涉及收益,也關乎風險,是一個復雜且具有不確定性的過程,一般包括投標機會決策、項目選擇決策和報價決策三個階段?;誥蔡匆端共┺哪P禿頭嗆獻韃┺哪P?,徐雯等(2005)對最優投標報價水平進行研究。張利榮和王素梅(2005)在假設投標人成本為獨立均勻分布的條件下對投標人的最優報價策略進行研究,發現投標人的最優報價策略不僅取決于投標人自身的成本,還取決于競標人的數量及成本分布跨度?;諭侗耆誦畔⒍猿頻募偕?,郝麗萍等人(2001)運用博弈理論建立具有兩個及以上投標人的報價模型,由此估算投標者的最優報價水平,光樹明等(2010)做了類似的研究。張英寶(2006)將價值風險的相關原理與Var風險管理技術相結合,并應用到建設項目投標的風險評價方法,為建設工程投標報價的評價方式提供了一種新的風險分析方法。劉穎(2010)通過對工程招投標中投標報價的程序、原則、方式進行研究與分析,建立工程項目投標報價決策模型。
3.招投標過程中違規問題的相關研究
該方面的研究主要基于經濟學和法學等視角研究招投標過程中的圍標、串標等合謀問題展開研究。根據博弈論,鄧培林和張瑞明(2003)構建了集體利益聯盟博弈模型對招投標工程中的“分利同盟”的腐敗問題進行研究,發現在博弈過程中聯盟成員間是相互依賴的關系,提出抑制分利聯盟非法趨利沖動的有效對策,包括完善監督機制、提高查處頻率和通過數罪處罰提高預期成本。李智勇(2005)對投標人之間橫向串通投標行為進行研究,包性質、類型及其監管規制原則,并總結了包括輪流投標、掩護投標、分配投標、補償投標、放棄投標五種形式。針對招投標過程中出現圍標、串標等現象,尚莉和石建華(2011)提出了有效控制投資成本、保證公平公正競爭的企業自主招標的新模式。張鼎祖和趙華(2008)利用契約理論、委托代理理論和拍賣理論對建設項目招投標合謀形成的內在機理和外部環境進行分析,認為防范招投標合謀行為應從對信息不對稱、激勵失衡、無序競爭、權力尋租等內在機制的治理和誠信缺失、監管體制缺陷、產權制度不完善等外部環境的改善兩方面著手;周金娥(2010)也做了類似的研究,探討了橫向合謀的識別與認定標準體系,同樣提出從完善內部治理和外部治理進行防范。運用尋租理論、制度經濟學、博弈論、委托代理理論和法學等相關理論,陳衛萍(2009)從制度缺陷、政府監管、法律缺失等角度分析串通招投標行為產生的原因,并提出從提高串通經濟風險、規范程序過程管理、改進評標定標方法、完善監管體制規制、加大法律懲處力度等方面遏制串通行為。在對招標代理機構與投標人的縱向合謀行為進行分析的基礎上,章鼎(2014)圍繞圍標規模進行模型分析,并構建防范招標代理機構與投標人縱向合謀的機制??潞楹屠鈑⒁唬?012)運用權力運作理論對評標過程中所發生尋租行為的內在邏輯和影響因素進行分析,認為構建報酬機制、權力制約機制、監督機制和評標制度等能夠較好地防范評標階段的權利尋租。林艷和秦旋(2008)認為在信息不對稱的市場環境下,通過在合同報酬支付條款中引入激勵機制,并加強監督的方式能夠有效抑制招標代理機構的“道德風險”。孫軍和孫紹榮(2016)從行為管理制度的角度入手,建立行為管理制度模型對圍標的制度參考原理進行分析,并利用制度工程學數學模型檢驗增強觀測力度,加大懲罰力度等措施能有效遏制圍標,最后提出包括運用吹哨人制度、量化圍標人的懲罰標準和建立獨立的第三方監督機構等治理圍標的措施。
4.招投標規范化管理的相關研究
針對此方面的研究重點圍繞專家管理、制度建設、監管等問題進行研究。在專家管理方面,姚德尊(2012)提出通過加強評標專家的職業道德培訓和評標技能培訓,對專家庫實行動態管理;陸軍(2008)在對評標專家的特點進行分析的基礎上,系統剖析評標專家管理的現狀及存在問題,提出完善評標專家規制與管理的對策。在制度建設方面,王雙進等(2008)認為將《政府采購法》與《招標投標法》合并,建立決策、監管、執行相分離又相互制衡的新型政府釆購監管體制是解決當前政府采購管理問題的好辦法;胡菲(2011)從完善法律程序、規范建筑市場、預防商業賄賂、健全監督機制、創新制度建設等方面著手,闡述如何建立和完善建設工程招投標法律制度;董治(2012)從建設工程招投標規范化管理的角度著手,通過對招標人、招標代理、投標人行為選擇的研究,提出規范化管理的制度安排。在監管方面的研究,歐陽?。?005)提出完善我國招投標監督機制要從完善招投標監督相關法律法規,監督機構職能,變革評標方法和評標模式,加強招投標監督機制運行四個方面來努力;蘭樹?。?007)從法律法規體系、政府職能部門監管和市場準入制度三個方面分析政府投資工程監管體系,提出應加強不正當競爭的法律規制、建立和完善獨立的政府投資專家評審和咨詢評估制度等建議;陳安東(2009)提出規范招投標市場不能單純依靠行政監管和法律監管,更多的依靠于市場參與者的自律和社會的共同監督。隨著信息化管理在招投標領域的不斷滲透,有學者從電子招投標入手進行研究,例如:林宗昭(2011),他在對建設工程電子招投標全過程管理的相關理念進行介紹的基礎上,提出采用數字證書、統一全國標準等措施確保電子招投標的規范化管理。
2.2.3 文獻述評
整體看來,國外學者在關于招投標領域方面的研究卓有成效,取得了許多創新性的理論成果,形成了較為完善的理論體系,其研究成果無論是對國內有關招投標領域研究的理論發展或是實踐指導均具有很強的啟示借鑒作用。但是,由于中外國情、制度環境以及文化背景的差異,還需要在中國背景下對此進行更深入的應用分析,例如有關制度安排或是監管建議均是充分考慮情景因素。盡管國外學者取得了不少創造性的理論成果,但是相關研究理論仍有進一步修正和完善的空間,著重于招投標的決策研究,缺較少單純對招投標監管問題(例如:招投標程序、公平透明,等等)的研究。雖然近年來國內有關招投標,尤其是建設工程招投標相關問題的研究成果不斷遞增,但是還停留在初級階段,未能形成具有中國特色的理論體系和本土化研究。現有文獻大多是從國家層面進行研究,針對某個省份的系統研究較少,且大部分的研究成果采用定性論述的研究方法,研究內容缺乏系統性。
廣東作為改革開放的前沿陣地,是全國推進招投標制度的試點省份,其中深圳在招投標領域的探索取得不少成效。隨著廣東基建項目的不斷部署和市場化程度的不斷提高,招投標制度將在全省范圍內全面鋪開。在此背景下,進一步完善廣東建設工程類項目招投標機制顯得至關重要,有助于推進建設工程類項目的高質量開展。因此,以廣東建設工程類項目招投標機制為研究對象,運用定性分析與定量分析相結合的方式,深入探討廣東建設工程類項目招投標的內在機理,并對廣東建設工程類項目招投標機制進行設計,試圖挖掘出一些有價值的東西,以推動建設工程類項目招投標領域研究的進展。
 
第三章 建設工程類項目招投標機制概述
3.1 建設工程類項目招投標制度概述
3.1.1 建設工程類項目招投標的內涵
招投標是一種為了促進市場公平交易、優化資源配置應運而生的、有組織的、正式的市場交易方式。一般是由招標人或招標人委托的代理機構公開發布招標公告或投標邀請函,發布招標的具體信息,潛在的投標人可按照規定的程序參與公平競爭投標,招標人結合投標人的資質、報價、技術水平、工期等方面進行科學地、系統的分析和評價,擇優選定中標人,并與其簽訂合同。建設工程類項目招投標是指招標人以采購建設工程類項目,包括建設工程類設計、施工或工程施工所需的建筑材料、設備等為標的物,與投標人(承包商、供應商)進行符合市場規律的市場交易活動,在招投標的過程中,招標人與投標人均需遵守相關的法律法規和制定,并享受相應的權利,履行相應的義務。
3.1.2 建設工程類項目招投標制度發展沿革
18世紀后期英國推行的“公共采購”是招投標制度的雛形,1803年,英國公開推行招標承包制,隨后世界其他國家紛紛進行效仿,政府機構或企業采用招投標方式購買較大工程以及大宗貨物。經過兩百多年的發展和實踐,招投標作為一種促進市場公平公正交易的方式得到廣泛應用,業已形成一套系統的實施辦法和規則,規范化、正式化程度越來越高。1977年,國際咨詢工程師聯合會和歐洲建筑工程國際工程聯合會以招標承包制為基礎,聯合編制的《土木工程施工國際通用合同條件》,明確規定了工程承包過程的管理條件以及其他細節,這成了一種國際慣例,也為建設工程類項目招投標制度的形成提供了思路和方向。
隨著經濟社會發展的需要,從20世紀80年代末起,中國開始試行招標投標制度。1980年,國務院出臺《關于開展和?;ど緇嶂饕寰赫腦菪泄娑ā?,提出“對一些適宜于承包的生產建設項目和經營項目,可以試行招投標的辦法”。1981年,吉林省吉林市和廣東省深圳市開始試行工程招標投標,實施效果良好,為全國推行招投標方法起到了很好的示范作用。1983年,城鄉建設環境?;げ砍鎏恕督ㄖ滄骯こ陶斜暉侗曄孕邪旆ā?,這可以說是建設工程類項目招投標制度發展的開端。1984年,國務院出臺《關于改革建筑業和基本建設管理體制若干問題的暫行規定》,提出“大力推行工程的招標承包制”。在《建筑安裝工程招標投標試行辦法》的基礎上,1984年11月,國家計委和城鄉建設環境?;げ苛銑鎏ā督ㄉ韞こ陶斜暉侗暝菪泄娑ā?,這意味著中國建設工程招投標工作有了正式制度的指導。
自1991年起,國家對于建設工程承發包工作的管理力度不斷加大,這從1991年國家物資部出臺的《建設工程設備施工招標投標管理暫行規定》、建設部和國家工商行政管理局聯合出臺的《建筑市場管理規定》以及1992年建設部出臺的《工程建設施工招標投標管理辦法》等規定均有所體現,這標志著中國建設工程類項目招投標市場逐步規范化。從1994年開始,建設部強調市場競爭機制的重要性,明確提出大力推行招投標制度,隨后,各省市紛紛按照國家的規定,制定出臺各省市招投標管理實施細則,以促進招投標市場的規范化發展。1999年全國人大常委會議通過的《中華人民共和國招標投標法》,對中國境內的擬建工程項目必須參與招標的類型做了明顯的規定,并闡明招投標活動的應遵守的原則,規定了招投標人的權利和義務,提出議標方式不允許使用,招標只包括公開招標和邀請招標,這是中國招投標制度發展的一個里程碑,標志著中國招投標制度發展愈發完善。
隨著《中華人民共和國招標投標法》的頒布和實施,2000年開始先后出臺了包括《工程建設項目招標范圍和規模標準規定》、《工程建設項目自行招標試行辦法》、《招標公告發布暫行辦法》、《評標委員會和評標辦法暫行規定》、《房屋建筑和市政基礎設施工程施工招標投標管理辦法》等一系列實施規范。此外,各省市在這些法律法規的基礎上,根據各省市的實際情況,紛紛出臺各省市建筑工程類項目招投標的系列實施細則。20世紀90年代至21世紀初期,我國建設工程項目招投標制度不斷得以完善,為中國招投標制度的發展奠定了堅實的基礎。
隨著信息技術的不斷發展,為更好地推進招投標的公平、公正、透明發展,提高招投標效率,2013年,國家發展和改革委員會出臺《電子招標投標辦法》,鼓勵推行招投標電子化。為適應新時代發展的需要,從2010年開始,國家各相關部門、各省市紛紛對招投標系列法律法規、規章制度等進行修正、補充、完善。例如:2017年9月國務院對2011年頒布的《中華人民共和國招標投標法實施條例》進行修正,明確指出招標文件中必須有招標人選擇其他中標候選人而排除第一中標候選人的條件,及招標人自行選擇中標人的規則;2017年12月國家對《中華人民共和國招標投標法》進行修正,提出專家庫由相關行政部門統一建設管理,招投標活動時直接抽取專家,對違規違法行為的處罰做出了更明確細致的規定,同時鼓勵推行招投標的電子化。
從中國招投標制度的內容看,絕大多數的法律法規、規章制度以及實施細則都是普遍針對建設工程類項目;從招投標制度的構成看,主要有包括由全國人大及其常委會頒布的招標投標法律、由國務院頒發的行政法規以及地方性招標投標法規、國務院相關部門規章和地方性規章三個層面構成。從招投標制度的發展沿革看,是一個不斷修正、完善的過程,與當前國家強調法治化的基調一致。
3.2 建設工程類項目招投標的特點
建設工程類項目招投標是一種基于公平競爭的市場交易活動,因此建設工程類項目招投標應符合市場規律、契合國家、省市發展的實際,遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則,這也是《中華人民共和國招標投標法》明確規定的,對建設工程類項目招投標的特點總結如下:
第一,政策性。招投標整個流程嚴格遵守《中華人民共和國招標投標法》、國家其他系列招投標細則以及本地區的系列招投標規定,招投標各利益相關方的行為受政策法規約束,依法享受各自的權利,并履行相應的義務,招投標過程依法依規由有效的第三方機構組織開展。
第二,公開性。為防止信息不對稱,出現“劣幣驅逐良幣”、“檸檬市場”的情況,公開性是建設工程類項目招投標的基本特點??菇ㄉ韞こ湯嘞钅炕疃掏該?、全方位開放,通過權威的平臺公開發布各項信息,包括招標信息公開、招標程序公開、開標過程公開以及中標結果公開,使得每一個潛在投標人均能獲得相同的信息量,有效預防諸如串標、圍標等不正當的交易行為,確保建設工程類項目招投標的效益最大化以及公共資源配置的最優化。
    第三,平等性。在建設工程項目招投標的過程中,所有的潛在投標人均有平等掌握相關新的權利,均有平等參與投標的機會,招標人不得歧視任何一位潛在的投標人。尤其是在評標的過程中,使用相同的程序對參與的投標人進行資格審查,運用一致的標準和方法對其報價、方案、技術力量等進行客觀評價,不得隨意更改,以平等地對待所有投標人。
第四,競爭性。建設工程類項目招投標是一種通過公平的市場競爭方式遴選符合要求的最優中保人的活動。如要確保市場競爭的公平公正,勢必要讓所有的潛在投標人均參與競爭,才符合完全競爭的定律。建設工程類項目招投標規范嚴格的程序和有效的監管機制是保證投標競爭的有序性的保障,在報名階段,應盡可能讓所有的潛在投標人參與投保,以達到完全競爭,以達到遴選最優中標人的目的,實現采購經濟效益最大化的目的。
3.3 建設工程類項目招標的種類
按照不同的分類標準,建設工程類項目招標類型多樣。目前主要由以下幾種分類方式:
第一,按照招標人對潛在投標人的活動范圍的要求進行區分,可分為國際招標和國內招標。國際招標主要是投標人在國際范圍擇優遴選符合其預期和要求的投標人,國內招標主要是在中國境內進行的招標,目前絕大多數的建設工程類項目的招標是國內招標。
第二,按照招標的形式進行區別,可以分為競爭性招標、談判招標、兩段招標三大類,這是目前國際上比較常用和認可的分類方法。其中,競爭性招標是當前建設工程類項目招標的常用方式,包括公開招標和邀請招標二種,公開招標是招標人通過在國內外的主要報刊或是權威平臺,通過公開的方式發布招標信息,只要符合條件、感興趣的投標人均能夠獲得相同的信息量并進行投標,公開投標的擴散面比較廣,屬于無限競爭和完全競爭的招標形式,這為符合條件的潛在投標人提供了一個公平競爭的機會,同時也使得招標人能夠遴選到各方面條件比較理想的投標人;而采用邀請招標的方式,招標人不需要在公開的刊物或是平臺發布公開,只要根據資深的咨詢公司或是自身積累的人脈、經驗、資料等,選擇符合條件的若干投標人,并邀請這些符合條件的投標人參加投標,相對于公開招標,邀請招標的投標范圍相對較小,且具有一定的門檻,是一種有限競爭的投標,并不是所有符合條件的潛在投標人均能參與投標,這有可能導致錯失報價、技術等方面更為優秀的投標人。
第三,按照招標標的物的不同進行分類,可以分為建設工程類項目總承包招標、勘察招標、設計招標、施工招標、材料設備招標,等等。其中,建設工程類項目總承包招標是指招標人將項目從建議書開始到項目竣工(包括勘查、設計、施工、材料設備等)全過程作為標的物進行全過程招標;建設工程類項目勘察招標是指招標人將擬建工程的勘察工作作為標的物進行招標,符合條件和要求的投標人進行競爭,招標人擇優購買勘察工作;建設工程類項目設計招標是指招標人將擬建工程的設計工作作為標的物進行招標,擇優遴選符合要求和條件的投標人開展建設工程類項目的設計工作;建設工程類項目施工招標是指招標人將擬建的工程項目的施工工作作為標的物進行招標;建設工程類項目材料設備招標是指招標人將擬建設的工程項目的材料設備作為標的物進行招標。
3.4 建設工程類項目招投標的基本程序
對于建設工程類項目的招投標基本程序國家有明確的規定,盡管不同省市具體的招投標程序有所不同,但是基本的程序是一致的,招投標活動是一個環環相扣、相互聯系的過程;招投標活動的主要利益相關方包括招標人或招標代理機構、投標人、監管部門等;整個招投標過程主要由招標人或是招標代理機構招標、投標人投標、招標人或招標代理機構組織開標評標中標、招標人與投標人簽訂合同四個階段,基本程序具體見圖3-1。
第一,招標階段。這是一個完整招投標活動的第一階段,首先確定招標方式,成立招標小組或是確定資深的招標代表機構,接著編制招標文件進行招標申請,監管部門進行審查備案,審查通過后招標小組或是招標代理機構擬定招標公告,通過媒體或是相關平臺發布招標公告和文件。
第二,投標階段。潛在投標人研究招標公告和文件,符合條件且有意向的投標人參加報名,在這過程中招標人針對有疑問的潛在投標人進行答疑,在投標時間截止前,投標人編制標書并進行投標。
第三,開標評標中標階段。這是整個招投標活動的關鍵環節。在開標當天,投標人參加開標會,招標小組或是招標代理機構開啟投標文件進行符合性審查,將通過符合性審查的投標文件交予評標委員會的專家評審,按照公平、公正、擇優的原則,根據招標文件的標準,進行科學評標,最終確定中標人,在此過程中,監管部門進行全過程監督,并受理投標人的異議。
第四,簽訂合同階段。確定中標人后,招標人或是招標代理機構發出中標通知書,在收到中標通知書后,投標人在規定的時間內與招標人簽訂合同。

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第四章 廣東建設工程類項目招投標現狀分析
4.1 廣東建設工程類項目招投標發展及成效
自1981年廣東省深圳市開始試行工程招投標開始,廣東省其他地市紛紛效仿,在建設工程領域推動招投標制度。隨著廣東省建筑業的蓬勃發展,為了更好地規范建設工程交易市場,建立有序、競爭、誠信的建筑市場和完善的運作機制,結合廣東建設工程類項目招投標活動中出現的新情況和新問題,廣東省在體制機制方面進行積極探索。
第一,完善建設工程類項目招投標制度。在遵循《中華人民共和國招標投標法》等國家相關法律法規的基礎上,廣東省結合建設工程類項目招投標市場的實際情況,制定了系列的規章制度,例如:2015年廣東省出臺《關于房屋建筑和市政基礎設施工程建設項目招標投標全過程信息公開的管理規定(試行)》、2016年出臺《廣東省清理和規范招標投標規定管理辦法》、2017年《廣東省公共資源交易平臺第三方評價管理辦法》和《廣東省公共資源交易電子文件管理暫行辦法》,等等,這一系列規章制度的制定和出臺,對于建設工程類項目招投標活動中存在的“圍標”、“串標”、“暗箱操作”等違法行為起到一定的遏制作用。
第二,深化行政制度改革推進簡政放權。為進一步降低企業成本,減輕企業負擔,激活建筑工程市場,廣東進一步深化行政改革,加快推進簡政放權。2016年,廣東推動招標代理、監理、造價咨詢等企業行政審批改革,積極探尋將資質許可轉變為資信評級的發展模式。2017年,廣東省取消與建設工程市場相關的行政許可6項,其他事項2項,全部下放與建設工程市場相關的行政許可事項8項,部分下放和委托下放行政許可事項18項。
第三,加大專家供給和加強專家管理。為提高評標工作的效率,廣東省不斷加大評估專家的供給,2012年廣東省建立全省統一的綜合評標專家庫,并于當年12月進行全省首次專家評標征集,第一次共征集評標專家約1700名,2014年進行第二次征集,并將省水利專家庫的專家納入省綜合評標專家庫,并于當年10月份對綜合評標專家庫進行常態化管理,截止至2016年底,廣東省綜合評標專家庫的專家約20000名。同時,為了更規范地對綜合評標專家庫的專家進行管理,在結合國家的相關法律法規的基礎上,制定系列規章制度,例如:2016年12月廣東省發展和改革委員會出臺《廣東省綜合評標評審專家庫和評標評審專家管理暫行辦法》;2017年1月,廣東省發展和改革委員出臺了《廣東省綜合評標評審專家庫專家酬勞暫行標準》,對專家的評審費用、其他費用等進行最低限度的規定;2017年3月,廣東省發展和改革委員會出臺《廣東省綜合評標評審專家庫專家考評暫行辦法》;2017年3月實施《廣東省綜合評標評審專家庫專家檔案管理辦法》。
第四,建立與建設工程類項目招投標相關的系列系統和平臺。為了進一步加強對廣東建設工程類項目招投標活動的全過程監管,廣東省借助互聯網、大數據等先進的信息技術,建立各種與建設工程類項目招投標相關的系統和平臺。2014年,廣東省建立廣東省建設工程交易項目數據平臺,并與廣東省的“三庫一平臺”管理信息服務系統實現數據的關聯對接,推進建設工程交易市場的誠信建設,并完善該市場的系統監管。2015年,廣東省21地市均建立了公共資源交易中心,并將建設工程類項目納入公共資源交易中心交易的范圍,同年,廣東省建成廣東省建筑市場監管與誠信一體化平臺,將建設工程類項目招投標信息、施工許可、工程驗收等工程建設全程納入監管,并將該平臺與國家住建部建立的全國數據庫進行數據對接,截止至2016年底,該平臺納入企業信息22905條,人員信息1056620條;工程建設項目信息9874條,施工許可信息3511條;企業不良行為記錄61條,從業人員不良行為記錄125條,該平臺對于推進廣東省建設工程類項目招投標市場的規范建設,提升監管效率具有積極的促進作用。
第五,推進電子化招投標的全面覆蓋。為了進一步加大建設工程類項目招投標管理的信息公開化力度,積極響應國家號召,從2015年開始,廣東省積極推行電子化招投標,各地市紛紛在公共資源交易中心嘗試開發應用諸如“背靠背”評標答辯系統、電腦抽取專家、電子輔助評標系統等招投標系統,深圳市是廣東電子招投標系統建設較為先進的城市,也是其建設國家電子招標投標試點城市的結果。為提升電子招投標的深度并拓展其寬度,廣東徹底是探索在原有系統平臺的基礎上,建立“三平臺”分離和“互聯網+招標采購”模式。截止至2017年底,廣東省各地市建設工程類項目招投標全面實行全過程電子化。
得益于廣東省在建設工程類項目招投標機制體制方面地不斷探索,廣東省建設工程市場發展態勢良好,近年來取得了一定的成效。2012年,廣東省建筑市場95個,招標工程 14580項,工程造價3683.27億元,其中公開招標工程12289項,工程造價2973.34億元,到2014年,招標工程達到20133項,比2012年增加了5553項,工程造價達到7370億元,是2012年的近2倍,其中公開招標工程達到17065項,工程造價達到6108億元,具體見表4-1。2016年,廣東省僅統計房屋市政工程交易就達到 11531項,工程交易金額為4227億元。

注:2015年的數據為廣東省房屋市政工程項目的數據。
 
4.2 廣東建設工程類項目招投標存在的問題
盡管廣東在建設工程類項目招投標體制機制建設方面做了不少探索,亦取得一定成效,但是建設工程類項目招投標市場仍不完善,違法違規行為時有發生。2013年,廣東由于參與招投標活動出現違法違規行為被暫停招投標的建筑企業達229家;2015年,廣東省房屋市政工程招投標活動被投訴和信訪舉報達195次,其中,因虛假招標被投訴達9次,因排斥潛在投標人被投訴達25次,因圍標、串標被投訴5次。通過梳理總結不難發現,目前廣東建設工程類項目招投標活動仍存在不少問題。
4.2.1 招標人招標行為不規范
廣東省建設工程類項目招標人招標行為不規范,主要體現在以下方面:
第一,為了謀取私利,廣東建設工程類項目招標人中的某些利益相關者通過想盡辦法規避招標,或是通過暗箱操作的方式進行虛假招標。在建設工程類項目招投標的初期,一般通過成立招標小組進行一些關鍵事項的討論,也就是說很多關鍵問題的決定是通過走程序由招標小組集體做出的,從表面上看似乎非常規范,并沒有明顯違反國家以及廣東省有關建設工程類項目招投標相關法律法規、規章制度。但是,從實際上看,正是這貌似規范的招標程序給招標人中的一些領導或是人員采取不規范行為的機會。為了內部確定中標人,廣東建設工程類項目的招標人往往以建設工程類項目工期緊張、項目專業性技術性強等為由,申請采取邀請招標或是通過將擬建項目進行拆解以規避招標,這種現象在廣東建設工程類項目招標中較為常見。另一情形是由于擬建項目的特點所決定,廣東某些建設工程類項目無法規避招標,招標小組的有些掌握實權的領導或干部利用職權,想方設法通過多方途徑,通過在招標文件中設定各種門檻或是排斥性條件,專門為某些投標人量身定制,讓內定的投標人通過圍標或是串標的方式實現最終中標,這在廣東省粵東西北地區的建設工程類項目招標中常常發現。
第二,為了節約擬建工程的建設資金,廣東建設工程類項目招標人中的某些利益相關者在招標中設置過于苛刻的條件,比較常見的是設定不合乎市場的招標控制價。在廣東,尤其是在粵東西北地區,絕大多數建設工程類項目的資金來源于財政,由于粵東西北地區不少地市財才相對弱,面臨籌集資金的困難。為了自身的利益,少部分招標人通過設置招標控制價格,以實現最大限度的節約擬建建設工程類項目的建設資金,這樣導致中標人的利潤空間比較小,滋生一系列問題。諸如:為了更多的營利,一些中標人通過層層違法轉包的形式將中標的建設工程類項目轉包出去,而承包方由于需要承擔轉標費、管理費等額外的費用,為了確保能夠營利,一般都會通過偷工減料、隨意更改設計方案等方式完成工程,廣東不少地方出現“豆腐渣工程”也不無與這相關,這最終損害的還是招標人的利益。
4.2.2 投保人違法違規現象嚴重
在市場化程度較高的廣東省,各行各業的競爭十分激勵,建設工程類項目的招投標競爭同樣也是越來越激勵,達到白熱化程度。為了能夠中標,不少建筑企業與招標人勾結、與其他投標人勾結,故出現串標圍標、掛靠等各種違法違規行為,嚴重影響廣東建設工程類項目招投標市場的“公開、公平、公正”。
第一,串標圍標現象。串標和圍標是招投標活動中比較常見的不正當競爭行為。為了爭奪一些投資大、利潤高的項目,通常投標人通過利潤分成、行賄等違反市場競爭規則的手段與招標人勾結,招標人通過擅自拆開標書透漏標底提高投標人中標率或是通過量身定制方案的方式內定中標人,等等,這就是所謂的串標。如果一些對于招標項目有志在必得把握的投標人,為了增加項目中標的概率,通常通過支付一定費用等方式讓一些潛在的投標人陪標,并事前商定投標過程的行動策略,以排擠其他投標人。盡管廣東省不斷探索規范建設工程類項目招投標規范的辦法和措施,但是在廣東建設工程類項目的招投標過程中,串標圍標的現象仍較為突出。例如,在廣東省某市建設工程類項目的招投標過程中,往往存在出于地方?;ぶ饕寤?ldquo;輪流坐莊”的動機,通常在招標文件中設置了諸如投標人法定代表人必須全程參與投標等諸多不合理的條件和門檻以排擠外地投標人,這嚴重影響建設工程交易市場的規范性。無論是投標人與招標人相互勾結的串標還是投標人之間勾結的圍標,均屬于不正當競爭行為,嚴重違法市場競爭規則,嚴重擾亂招投標市場秩序。
    第二,掛靠和假借資質現象。為了能夠中標,有些不符合投保條件的企業通過掛靠企業的方式間接參與投標,或是通過假借符合條件的其他企業的資質直接參與投標,小則影響擬建工程的完工質量,大則可能引致一些工程事故的發生,甚至滋生一些其他的社會問題。在廣東省粵西某地級市,建設工程類項目掛靠和假借資質現象屢禁不止,據實地調研了解到,該地市有一企業法人代表同時注冊三家公司,并掛靠四家公司,常年利用掛靠等方式參與建設工程類項目招投標,并在該市中的不少建設工程類項目,最后通過倒賣合同、違法轉包等方式將項目承包出去。
4.2.3 招標代理機構暗箱操作
即使在廣東省這樣的經濟發達省份,招標代理機構良莠不齊,且競爭激勵。為了能夠生存和發展,實力不強的招標代理機構一般通過降低代理費用來搶占市??;具有社會資本的招標代理機構通過一些政治關聯或是行賄等方式獲得代理項目,等等,正是這樣的惡性競爭導致招標代理機構在建設工程類項目的招投標過程中出現一些違法違規行為,在廣東省比較常見的現象有以下方面:
第一,招標代理機構幫助建設工程類項目招標人違規操作。為了避免監管部門的檢查,規避國家法律法規以及省市的相關規定,建設工程類項目的招標人委托招標代理機構進行招標,并私下商定招標過程中一些關鍵環境的違法違規操作,以控制擬建項目中標結果。為了維持長期合作的關系,招標代理機構往往會想方設法幫助招標人規避法律法規風險,按照投標人的意圖或企圖操縱招標過程,例如:通過提高或是降低資格預審標準,為某個投標人量身定做,從而排擠潛在投標人,以左右最后的中標結果。據調研了解,在廣東省粵西某地市,有些為了讓一些不符合資格的投標人參與建設工程類項目投標,招標代理機構通?;嵬低到斜晡募薪釗綾匭胩峁┥矸葜ぴ?、參加社保證明等法律法規明確規定的條件刪除,在開標資格審查時默認通過。
第二,招標代理與投標人勾結操縱中標結果。在廣東建設工程類項目的招標活動中,如果是招標人委托招標代理機構進行招標,通常擬建項目的工程量清單由招標代理機構編制。為此,有些投標人為了提高中標概率,與招標代理機構勾結,并給予其一定的費用,讓招標代理機構故意編制不完整的擬建項目的工程量清單,即工程量清單存在多項缺漏項,與招標代理機構勾結的投標人就先以低價中標,在項目施工過程將工程量清單缺漏項向招標人簽證,并增加工程結算價,導致工程結算價遠高于工程中標價,這實際上是一條腐敗的利益鏈,不僅影響建設工程類項目招投標市場的公平競爭,而且損壞招標人的利益。
4.2.4 評標過程不科學不規范
目前,國家相關法律法規明確提出,建設工程類項目招標活動中的評標標準可以采用“最低投標價法”和“綜合評分法”二種方法。在廣東的建設工程類項目的評標過程中,主要采用“最低投標價法”、“綜合評分法”和“報價平均值法”,這三種標準均有其合理性,但是均不夠科學,存在很大的暗箱操作空間。其中,“最低投標價法”相對比較隨意,客觀性較強,相對暗箱操作空間不大,但是缺乏合理的核算,有可能導致有些投標人為了中標而盡量壓低價格,最終影響工程完成質量;“綜合評分法”雖然通過設定多項指標進行綜合打分,但是指標的設定、指標權重的分配、評分的規則均具有很強的主觀性,具有很強的主管性,中標結果具有很大的操作空間,可以在招標文件中事先設定一些有利于內定中標人的指標,讓其在評分過程中得高分,亦可以通過勾結評標專家,讓其對內定中標人評相對較高的分數;“報價平均值法”是指根據數名投標人的報價算出項目報價平均值,中標人取工程報價最接近報價平均值的投標人,同樣地,這樣簡單的報價方式往往導致圍標現象頻現。通過實地調研發現,在廣東省粵西某地市,不少建設工程類項目為了能夠更省時省力地“有效”串標或圍標,往往采用“報價平均值法”,據當地一家招標代理公司反映,很多工程類項目的評標方法不是根據擬建項目的實際情況來設定評標方法,而是為了如何更方便、更隱蔽的操縱項目而確定評標方法。
4.3 廣東建設工程類項目招投標存在問題的原因分析
廣東省建設工程類項目的招投標活動存在諸如招標人招標行為不規范、投標人違法違規現象嚴重、招標代理機構暗箱操作、評標過程不規范不科學等問題,究其原因,主要在于廣東建設工程類項目招投標機制的不健全。
4.3.1 建設工程類項目招投標規章制度不健全
    雖然廣東在遵循國家有關建設工程類項目招投標法律法規的基礎上,結合廣東建設工程交易市場的發展情況,探索、制定并出臺了一系列建設工程類項目招投標的規則制度,包括管理辦法、實施細則,等等,在一定程度上對國家有關建設工程類項目招投標法律法規進行細化和實施。然而,建設工程類項目招投標活動是一個牽涉眾多利益相關者的復雜市場交易行為,在整個招投標過程中有諸多方面需要細化、規范,目前廣東有關建設工程類項目招投標規章制度仍不健全,招投標過程中的許多環節的實際操作規定不夠明確和不嚴密,只能在道德層面上對建設類工程招投標的利益相關方起到約束作用,給諸多利益相關方違法違規操作留下很大的空間和機會,例如:對于如何界定招標活動中不合理排斥投標人的條件。
4.3.2 建設工程類項目招投標工作運行機制不健全
    招標人作為建設工程類項目招投標工作的主導方,應結合實際情況,在其內部制定一套完整的采購管理辦法和實施細則,形成統一的管理機制,切實解決建設工程類項目招標過程中出現的問題,避免招標人出現諸如腐敗、行賄等違法違規行為的滋長。當前廣東建設工程類項目招投標存在的諸多問題與廣東建設工程類項目招標人尚未建立系統的采購管理辦法和實施細則密切相關,即與招標人管理機制不健全息息相關。此外,廣東建設類工程項目招投標之所以存在招標代理機構暗箱操作的現象,最主要的原因在于在廣東尚未建立科學合理的招標代理機構選擇機制和退出機制。由于長期缺乏選擇機制和退出機制,導致一些招標代理機構一方面在市場上出現惡性競爭,另一方面對招標人“言聽計從”,反過來助長了招標人的腐敗。
4.3.3 建設工程類項目招投標監管機制不健全
廣東建設工程類項目招投標違法違規現象的頻發與廣東監管機制不健全有很大關系。目前,廣東省針對建設工程類項目招投標違法違規行為的懲罰措施主要包括警告、責令限期整改、???、取消兩年內參加投標、評標的資格、沒收違法所得以及取消中標資格、情節嚴重吊銷營業執照,等等,但在現實中使用最多的是警告以及責令限期整改,且大部分的懲罰是針對事件本身,很少針對事件的主要、具體責任人,取消兩年內參加投標、評標的資格、取消中標資格等懲罰手段相對在實際事件中的處理相對少,這一方面與諸如招標人規避招標或是虛假招標、投保人串標圍標、招標代理機構暗箱操作等違規行為的鑒定沒有明確的法律法規、細則界定有關,一方面與政府相關職能部門全過程監管缺位有關。正是因為廣東對建設工程類項目招投標的全過程監督不到位、違法違規行為懲罰力度不強,與違法違規獲得的豐厚利益相比,違法違規的成本相對較低,導致招投標活動中的利益相關方在招投標過程中存在違法違規的僥幸心理,違法違規行為頻現。
廣東相關職能部門對建設工程類項目招投標全過程監管缺位,主要是目前該領域的監督管理工作的執行缺乏具體的指導細則,對于招投標活動前期工作參與不足,這很難對整個招投標活動做到全程監管。同時,監管部門之間職責不清,建設工程招投標市場缺乏統一的監管標準,不同部門監管職能和范圍交叉,常出現重復執法,一旦發生工程問題,相關職能部門之間又出現相互推諉、不負責的現象。  
4.4 小結
本章首先通過對廣東建設工程類項目招投標發展及成效進行梳理,發現廣東在建設工程類項目招投標體制機制建設方面做了不少探索,并取得一定成效。盡管如此,廣東省建設工程類項目的招投標市場發展仍不完善,存在諸如招標人招標行為不規范、投標人違法違規現象嚴重、招標代理機構暗箱操作、評標過程不規范不科學等問題,究其原因,主要在于廣東建設工程類項目招投標機制的不健全,主要包括建設工程類項目招投標規章制度不健全、建設工程類項目招投標工作運行機制不健全、建設工程類項目招投標監管機制不健全。
 
第五章 影響廣東省建設工程項目招投標機制優化的因素分析
通過上文的分析可知,加快優化廣東省建設工程類項目招投標機制是解決廣東省建設工程項目招投標存在諸多違法違規行為的關鍵。為了更好地優化廣東省建設工程類項目招投標機制,本章將對影響廣東省建設工程項目招投標機制優化的因素進行分析,以厘清廣東省建設工程類項目招投標機制優化的機理。
5.1 理論分析
建設工程類項目招投標活動是一個涉及眾多利益相關者的市場交易行為,整個招投標過程細節繁瑣,需要系統完備的招投標機制對其進行指導、約束。正是由于廣東建設工程類項目招投標活動牽涉的主體多元、環節發展等,影響廣東省建設工程類項目招投標機制優化的因素眾多。
根據法學理論,外部法律法規以及規章制度的完善能夠促進經濟社會領域各種機制的健全。國家與建設工程類項目招投標相關的法律法規、規章制度以及廣東省、各地市相關規章制度的完善是推進廣東建設工程類項目招投標機制優化完善的硬約束,因此,相關法律法規及規章制度的完備性是影響廣東建設工程類項目招投標機制完善的關鍵因素。
政府相關職能部門的有效作為是推動廣東建設工程類項目招投標機制優化的重要引擎。尋租理論認為經濟人通過利用權利干預或是市場發展不完善等方式獲得超額壟斷利潤,擾亂了市場正常的運作機制,這與政府的管制以及壟斷等行為密切相關。法治化水平和市場化程度越高的國家和地區,政府尋租、壟斷等不正當行為的懲罰成本較高,政府傾向于有所作為,能夠更好地推進經濟社會發展。不難看出,法治化水平和市場化程度的高低是影響廣東建設類工程項目招投標機制優化的另一重要因素。
博弈論認為,一個決策主體的決策選擇受其他決策主體的影響,反過來其決策選擇影響其他決策主體的決策,博弈的結果有可能達到均衡,有可能達不到。建設工程類項目的招投標也是一個博弈的過程,能否達到博弈均衡在很大程度上受招投標機制是否合理影響。為了使得建設工程類項目招投標達到博弈均衡,廣東應結合實際情況優化招投標機制。建設工程領域的各行業協會作為企業與政府相關職能部門上傳下達的社會組織,具有協調企業與政府關系的職能。為確保企業與政府在招投標博弈過程中能達到均衡的狀態,發育程度較好的行業組織將發揮其橋梁中介作用,通過與政府溝通、協調推進建設工程類項目招投標機制的優化??梢運?,行業協會發育程度的高度是影響廣東建設工程類項目招投標機制優化的一大重要影響因素。
社會監督是一種沒有法律約束的督促行為,對政府以及其他社會組織的行為具有一種不成文的約束力。從聲譽理論和傳播學的角度看,社會監督尤其是輿論監督,有時甚至比法律法規具有更強的約束力。為了樹立良好的社會形象和聲譽,政府以及其他社會組織傾向于有所作為,并盡量符合社會預期,以在接受社會監督的過程中獲得較高的社會認同。目前,廣東較多的建設工程類項目招標屬于政府采購,理應受到社會監督。在接受社會監督的過程中,如果社會發現廣東建設工程類項目招投標違法違規現象較多,勢必要求完善建設工程類項目招投標機制,營造公開、公平、公正、誠信的市場環境。據此,社會監督程度是影響廣東建設工程類項目招投標機制的重要因素。
綜上,本文認為相關法律法規及規章制度的完備性、法治化水平、市場化程度、行業協會發育程度、社會監督力度是影響廣東建設工程類項目招投標機制完善優化的重要因素。
5.2 研究設計
5.2.1數據收集
本文主要通過問卷調查收集數據,為了確保收集的數據符合本文的研究,對問卷調查樣本設置一定的標準:第一,問卷發放的范圍為廣東省各地市;第二,問卷發放的對象為建設工程領域的企業人員、招標代理機構人員、行業協會人員以及與該領域相關的部分機關事業單位人員。問卷主要采用電子郵件郵寄和現場發放兩種方式。從2017年8月到2017年11月,選擇在廣州、深圳、佛山、惠州、梅州、河源等城市進行調查,包括電子郵寄和現場發放共發放調查問卷500份,回收389份,經篩選有效問卷223份,問卷具體發放和回收情況見表5-1。
5.2.2 變量測量
1.因變量
(1)建設工程類項目招投標機制優化程度。參考相關文獻,結合廣東建設工程類項目招投標機制的現狀,本文從招投標全程的運作機制、監管機制、激勵與懲?;迫矯嫻撓嘔潭冉鋅疾?,通過受訪者進行評價是否需要優化,設計Likert 6點打分,其中1表示完全不需要,6表示完全需要。運作機制優化程度用QM表示,監管機制用SM表示,激勵與懲?;樸肅PM表示。
2.自變量
(1)相關法律法規及規章制度的完備性。根據實際情況,本文從國家與建設工程類項目相關的法律法規完備性、國家與建設工程類項目相關的規章制度的完備性、各省份與建設工程類項目相關的規章制度的完備性、各地市與建設工程類項目相關的規章制度的完備性四方面進行考察,通過受訪者進行評價,設計Likert 6點打分,其中1表示完全不完備,6表示完全完備。相關法律法規及規章制度的完備性用LS表示。
(2)法治化水平。依據國家和廣東省對法治化建設的部署,參考相關文獻資料,本文從宣法力度、普法力度、用法力度三個方面進行考察,通過受訪者進行評價,設計Likert 6點打分,其中1表示非常低,6表示完非常高。法治化水平用LZ表示。
(3)市場化程度。參照《中國分省份市場化指數報告(2016)》中關于市場化指數測度的內容,結合廣東省各地市的實際,從政府與市場的關系、非國有經濟的發展、要素市場的發育三方面進行考察。市場化程度用MI表示。
(4)行業協會發育程度。結合國家和廣東省對社會組織培育的管理方法,根據廣東省建設工程領域的特點,本文從建設工程領域各行業協會參與社會事務的程度、與企業互動的程度、與政府互動的程度、協調企業與政府關系的程度四個方面進行考察,通過受訪者進行評價,設計Likert 6點打分,其中1表示非常低,6表示完非常高。行業協會發育程度用HY表示。
(5)社會監督力度。參照相關理論,本文從制度監督力度、公眾監督力度、媒體監督力度三方面考察社會監督力度,通過受訪者進行評價,設計Likert 6點打分,其中1表示非常小,6表示完非常大。社會監督力度用SP表示。
除了市場化程度這一變量外,本文將上述測量變量設計成為調查問卷(具體見附錄A),在問卷正式發放前,通過小范圍的調研對調查問卷的信度和效度進行檢驗,發現該調查問卷具有良好的信度和效度。
5.3 實證分析
該部分主要運用層次回歸模型進行分析,使用EXCEL和SPSS 22.0統計軟件包進行輔助。
5.3.1 描述性統計分析
表5-3是受訪者的基本情況,在性別分布看,男性占比65.9%,遠高于女性;從年齡方面看,主要集中在30-39歲和40-49歲兩個年齡段,分別占比37.2%和34.1%,20-29歲和50歲以上兩個年齡段分別占15.2%和13.5%,這在一定程度上反映了廣東建設工程領域從業人員的年齡結構狀況;在受訪者中,基礎管理人員和中層管理人員居多,分別占比37.2%和31.8%;從最高學歷層面看,主要集中在大專和本科,分別占比36.3%和49.3%;從屬實單位看,以建筑企業人員和招標代理機構人員居多,分別占比43.5%和30.5%。從對受訪者的基本資料的統計情況看,調查樣本基本符合本文研究的需要。
5.3.2 相關分析
相關分析考察變量間的關聯性,具有關聯性的變量之間不一定具有因果關系,但是具有因果關系的變量之間一定具有關聯性。相關分析有助于初步推斷變量之間是否有因果關系。因此,在分析各重要因素對廣東省建設工程類項目招投標機制優化的影響程度之前,首先對所有變量進行相關分析。通過分析發現,各變量間的相關系數如表5-3所示。從表5-3中可知,運作機制優化程度與相關法律法規及規章制度的完備性、法治化水平、市場化程度、行業協會發育程度、社會監督力度均存在不同程度的正相關關系,監管機制與相關法律法規及規章制度的完備性、法治化水平、市場化程度、行業協會發育程度、社會監督力度也具有顯著的相關關系,激勵與懲?;樸胂喙胤煞ü婕骯嬲輪貧鵲耐甌感雜?、法治化水平、市場化程度、行業協會發育程度、社會監督力度均呈正相關關系,這初步驗證了相關法律法規及規章制度的完備性用、法治化水平、市場化程度、行業協會發育程度、社會監督力度是影響廣東建設工程類項目招投標機制優化的重要因素,但是更為準確地還需要通過回歸分析進一步驗證。
5.3.3 回歸分析
多元線性回歸分析是考察一個因變量與多個自變量之間關系的常用統計方法,而層次回歸分析是多元線性回歸分析的一種,通過層次回歸分析能夠比較直觀地發現不同自變量對因變量的貢獻程度或是影響程度。為了考察不同因素是如何影響廣東省建設類招投標機制優化,本文采用層次回歸法進行研究。首先,利用軟件SPSS 22.0通過逐步分析厘清五個不同的影響因素與廣東省建設工程類項目招投標機制優化之間關系的密切程度,接著,按照五個因素與廣東省建設工程類項目招投標機制優化的密切程度進行層次回歸,同時考慮到本文的影響因素不多且每一個對廣東省建設工程類項目招投標機制優化具有重要影響,將所有影響因素均納入模型。
按照統計原理,在運用多元回歸分析法進行分析的過程中應檢驗各自變量間是否存在共線性問題。多重共線性是指因為各自變量間的高度相關導致統計分析存在誤差和研究結果的不準確。一般運用容忍度和方差膨脹因素(VIF)判斷是否存在多重共線性,當容忍度值小于0.1,或當方差膨脹因素(VIF)值大于10,意味著各自變量之間可能存在多重共線性問題。
表5-4為不同影響因素與廣東省建設工程類項目招投標制度優化之間關系進行回歸分析的結果,以檢驗不同因素對廣東省建設工程類項目招投標制度優化的影響程度。從模型1、模型2和模型3的檢驗中可以發現,除了行業協會發育程度沒有通過顯著性檢驗外,相關法律法規及規章制度的完備性、法治化水平用、市場化程度、社會監督力度均對運作機制優化、監管機制優化、激勵與懲?;樸嘔杏跋?,且通過不同水平的顯著性檢驗。在模型1中,相關法律法規及規則制度的完備性對運作機制優化具有正向的顯著影響(標準化系數為0.429,p<1%),是五個影響因素中對運作機制優化影響最大的,其次是法治化水平(標準化系數為0.421,p<1%)、市場化程度(標準化系數為0.372,p<1%),而社會監督力度雖然對運作機制優化有影響,但是影響較弱;在模型2中,對監管機制優化影響最大的三個因素依次為法治化水平(標準化系數為0.616,p<0.1%)、相關法律法規及規則制度的完備性(標準化系數為0.427,p<1%)、社會監督力度(標準化系數為0.182,p<1%),而市場化程度的影響相對較少(標準化系數為0.119,p<5%);在模型3中,相關法律法規及規則制度的完備性(標準化系數為0.331,p<5%)是影響激勵與懲?;樸嘔淖鈧匾蛩?,市場化程度(標準化系數為0.319,p<5%)次之,法治化水平(標準化系數為0.290,p<1%)影響排第三,社會監督力度(標準化系數為0.099,p<5%)影響最小。
綜上,除了行業協會發育程度這一因素外,相關法律法規及規章制度的完備性、法治化水平用、市場化程度、社會監督力度這四個因素均對運作機制優化、監管機制優化、激勵與懲?;樸嘔杏跋?,簡言之,相關法律法規及規章制度的完備性、法治化水平、市場化程度、社會監督力度是影響廣東省建設工程類項目招投標機制優化的重要因素。
在進行回歸分析的過程中,本文還對五個影響因素進行多重共線性檢驗,從表5-4可知,三個模型中自變量的最小容忍度均大于0.1,最大VIF均小于10,故五個影響因素之間不存在多重共線性問題。另外,從層次回歸分析的結果可知,每個回歸模型均通過F值顯著性檢驗(模型擬合較好),且Adjust R2值均相對較高(自變量對因變量的解釋程度),這在一定程度上說明研究結果較為可靠,具有一定的信度。
5.3.4 進一步討論
通過層次回歸分析發現,相關法律法規及規章制度的完備性、法治化水平、市場化程度、社會監督力度對廣東省建設工程類項目招投標機制優化均有不同程度的影響,而行業協會發育程度這一因素則對其沒有影響,與本章理論分析提出行業協會發育程度影響廣東省建設工程類項目招投標機制優化的論斷不一致。這可能與廣東省建設工程領域各行業協會的實際發育程度相關,一方面,該領域各行業協會普遍內部組織結構不完善,建設能力較弱,社會話語權不夠,社會影響力不足;另一方面,廣東省社會各界對該領域行業協會重視不夠,沒能充分發揮該領域各行業協會的職能和作用,導致該領域各行業協會的發展不足,對廣東省建設工程類項目招投標機制優化的影響不足,或者說對機制優化不起作用。另外,在其他有影響作用的四個因素中,社會監督力度對廣東省建設工程類項目招投標機制優化影響的力度相對小,為什么會出現這一情形,主要與當前廣東省建設工程類項目招投標活動的信息公開不足有關,社會對招投標過程不了解,根本無法發揮監督作用,導致社會監督力度對廣東省建設工程類項目招投標機制優化的影響相對較小。
5.4 小結
本章首先通過理論分析提出相關法律法規及規章制度的完備性、法治化水平、市場化程度、行業協會發育程度、社會監督力度是影響廣東建設工程類項目招投標機制完善優化的重要因素,然后通過問卷調查獲取數據資料,運用層次回歸法對該論斷進行實證檢驗,結果發現綜上,除行業協會發育程度外,相關法律法規及規章制度的完備性、法治化水平、市場化程度、社會監督力度是影響廣東省建設工程類項目招投標機制優化的重要因素。
 
第六章 廣東省建設工程類項目招投標機制優化設計
根據廣東省建設工程類項目招投標存在的問題,結合影響招投標機制優化的因素,本章從以下方面對廣東省建設工程類項目招投標機制進行優化設計。
6.1 健全相關的招投標管理制度
6.1.1制定更加細致的招標規范
    通過以政府文件、相關部門制定細則辦法等來規范招標文件中的評審要點,防止個別招標人變相設置不合理條件來排斥潛在投標人。
    在相關文件中,嚴格限制可以作為投標資格條件的條款,并對業績要求做詳細的規定。
 
    在主觀性較大的技術評審環節,除違反國家強制性標準外、一概通過;在商務評審環節,只審查其圍標串標行為和招標文件名列的廢標條款。
                    對商務技術評審的審查要素
6.1.2建立全面的信息公開制度
通過建立公開、透明的建設工程項目招投標活動全過程信息公開制度,有利于社會監督。第一,明確招標信息的發布途徑和發布平臺;第二,建立信息查詢系統,要求招投標活動的各利益相關方在整個招投標過程中應將相應的信息(除了涉及商業機密的信息外)全部上傳信息查詢系統,社會各界可通過該系統進行查詢,例如,針對某個工程項目的招投標,通過該系統就能夠查詢到具體哪些單位參與投標,這些單位具有哪些資質、其專業團隊構成如何、技術水平怎樣。
6.1.3完善招投標質疑和投訴制度
進一步明確各類型質疑和投訴的審查單位、審查程序以及審查時限等內容,并制定成詳實的管理細則,同時充分發揮互聯網、大數據等信息技術,建立招投標質疑和投訴平臺,并將該平臺與建設部門以及其他單位對接,質疑人或是投訴人將質疑或是投訴的內容上傳到招投標質疑和投訴平臺,該平臺自動識別該事件屬于哪個審查單位,并將質疑或投訴的內容快速反饋為相應部門,由對應部門在規定時間內回應。
6.1.4健全招標代理制度
為了進一步避免招標人、投標人與招標代理機構的相互勾結,應在遵循國家和省里現有的制度,制定更為詳細的管理辦法和實施細則。第一,制定招標人委托招標代理機構進行招投標的工作指引,明確規定招標人需對招標代理機構在哪些招標細節上進行監督和管理;第二,完善招標代理機構管理辦法,對包括定期審核復評招標代理機構的資質、明確招標代理機構從事的業務范圍、在招標過程中的操作流程指導,等等。
6.2完善激勵與獎懲機制
6.2.1建立激勵機制
建立誠信投標人激勵制度,對于在一定時期內參與建設工程類項目投標均沒有出現違法違規行為的投標人,給予誠信加分,記錄進社會誠信體系,授予“誠信投標人”稱號,并在以邀請招標方式進行招標的項目中,誠信投標人具有優先受邀的資格;在公開招標的評標過程中,誠信投標人可獲得額外加分。
建立誠信招標代理機構激勵制度,對于在一定時期內代理建設工程類項目招標沒有出現違法違規行為的招標代理機構,給予誠信加分,記錄進社會誠信體系,授予“誠信招標代理機構”稱號,并將其指定為建設類項目招標的“御用”代理。
建立舉報人保密和獎勵機制。借鑒國外寬免制度的做法,一方面,通過創新舉報方式達到?;ぞ儔ㄈ說納矸?,例如,利用現有的互聯網技術,開通微信語音舉報自動受理的方式,或是通過設定密碼的郵件舉報的方式舉報,等等;另一方面,對于經查實的舉報,可給予免于處?;蚴且歡ㄗ式鸞崩?,例如:按照項目挽回的損失的一定比例作為酬金獎勵舉報人,等等。
6.2.2完善懲?;?/div>
制定建設工程類項目招投標違法違規行為的評價標準和對應的懲罰措施,明確招投標活動中哪些行為是串標行為、哪些是圍標行為、哪些是尋租行為,并結合不同性質不同程度的違法違規行為,相應給予不同人員、不同程度、不同類型的處罰。例如:對于同是圍標行為,哪些情形和情節下,應分別給予諸如警告、責令限期整改、???、取消兩年內參加投標、評標的資格、沒收違法所得以及取消中標資格、情節嚴重吊銷營業執照,等等。
    此外,強化懲罰制度,加大經濟、行政甚至刑事懲罰力度,提高違法違規的成本,從而達到抑制廣東建設工程項目招投標活動中的不良現象,例如,對于情節嚴重的圍標行為,對陪標人和中標人處理進行經濟處罰(限定其在一定時期內上繳罰金)外,同時接受不同程度的行政處罰,甚至刑事處罰,對于觸犯刑法的機關事業單位的人員,應一律革職,等等。
6.3完善監督機制
6.3.1建立專門的招投標監管機構
在建設主管部門下專門成立招投標監管機構,并明確其職責和功能,例如:落實執行國家和廣東省有關招投標的法律法規以及規章制度;監督建設工程類項目招投標全過程,包括檢查招投標活動主要利益相關者行為的合法合規性、招投標系列文件資料的合法合規性和真實性、評標過程的科學性和規范性等;處理有關招投標活動中的投訴事件;等等。
6.3.2實行全過程監督審查制
當前廣東省建設工程類項目招投標活動監督主要在于事后監督,這也是很多違法違規行為發生的主要原因。因此在招投標活動中實行全過程監督審查制,包括事前監督審查、事中監督審查和事后監督審查。事前監督審查主要是針對招標活動開始前的監督審查,例如對招標計劃中的招標方式、投標金額、工期等內容進行審查,尤其是對以邀請招標的方式進行的招標項目,進行專門的審查;事中監督審查主要監督審查從招標公告發布開始到定標的整個過程,例如審查投標的過程中是否有存在掛靠的現象、是否有圍標的現象,等等;事后監督審查是招投標結束后發現問題的問題進行追究和懲治。
6.3.3引入社會監督評議機制
首先,制定建設工程招投標社會監督評議制度,明確社會監督評議員在建設工程招投標活動中的作用和職責,以及相關的管理辦法。其次,針對建設工程項目招投標的特點,公開向社會聘請監督評議員,經審核通過進入建設工程項目招投標社會監督評議員庫。在項目開標環節邀請一定數量的社會監督評議員列席參加,其中評標過程,可通過設置獨立的監督室通過實時監督評標專家的整個評標過程,并在評標結束后,有權對其中的不合理的地方或是存在疑問的地方提出質疑,并要求監管部門調查處理,并在招投標活動結束后形成書面的社會監督報告并及時向社會公示。
6.4互聯網+技術下的招投標模式
6.4.1推行全過程電文化的招投標系統
通過全過程電文化的招投標系統,可以從涵蓋從項目信息登記備案、申請招標并公開發布信息、網上報名及下載招標文件、投標人提出疑問由招標人統一回復、繳納保證金并上傳投標文件、在專家庫隨機抽取評標專家,電子評標及結果公示等一系列招投標過程。
投標人可以自由在招投標系統中報名且相關信息保密,而投標報名的有效性只有在開標時才確定。這樣一種招標人、投標人、評標專家之間“背對背”的投標模式,能夠有效預防開標前的圍標串標現象。
通過系統對投標人上傳招標文件的各項指標、特征進行關聯檢驗,可以更有效地識別出投標人投標文件中存在的不法行為。
6.4.2建立統一的信用系統平臺
在建設工程領域建立統一的信用系統平臺,包括建筑企業誠信電子檔案、招標代理機構誠信電子檔案、與建設工程類項目招投標直接相關或是間接相關的人員誠信電子檔案等。
建筑企業誠信電子檔案,主要記錄企業的資產負債、納稅情況、銀行信用、專業團隊構成、技術水平、工程業績\獲得的資質/榮譽或是違法違規行為等;
招標代理機構誠信檔案重點記錄該機構的資產負債狀況、納稅情況、銀行信用、獲得資質、市場獎懲等;人員誠信電子檔案主要記錄從業狀況、納稅情況、銀行信用狀況、工作業績、市場獎懲等。
該信用系統平臺匯集該領域招投標活動的相關利益相關方及人員的信息,社會均可登陸該系統平臺查詢相關單位或人員的信用記錄。同時,將該信用系統與電子招標系統對接,有利于對招投標各利益相關方進行審查。
6.5發揚行業協會第三方職能
6.5.1推行第三方監督
進一步加強對建設工程領域各行業協會的管理,賦予各行業協會更多的權利,相應地,各行業協會需履行更多的職責。除了發揮承擔各行業相關的指導、建議、統計、培訓職能,充分發揮各行業協會作為該領域第三方組織的作用,通過設定一套具有本行業特點的標準,每年定期對該行業內的建筑企業市場行為進行打分評價和排名,最終形成相應的監督報告,同時上交相應的建設主管部門并向社會公開。
6.5.2將誠信評分納入定標依據
在招投標中的定標環節,可以引入行業協會對投標單位的誠信考評來給與該單位一定權值,而并非作為法律法規規定之外的準入門檻。
注:1、誠信考評權值5是目標狀態,具體以各市辦法為主。
 2、對當地優質工程、優良工地等可進行誠信行為加分。在招投標過程中,對投標人圍標串標、提供虛假資料、不按時遞交招標文件等進行相應的不良行為扣分。對發生事故、農民工欠薪的投標單位實行一定的投標限制。
 
第七章 廣東省建設工程類項目招投標機制優化結果仿真研究
7.1 優化效果仿真分析基礎
基于數學方法尤其是灰色系統方法與概率統計方法,針對現實難題的特點實行信息融合與復合創新,并借助計算機仿真開展系統實證與技術研究,兼有科學性、創新性與實用性。
從方法的構成內容看,除灰色系統理論和市場監管原理外,還包括以下有關理論和方法。
(1)概率統計理論。包括隨機變量正態分布的普適性及狀態條件要求、概率極限四則運算、特征函數等概率論定理,及估計有限正態總體之特征參數的數理統計理論與方法。
(2)政策研究通論。首先涉及實證分析、價值分析及規范研究;其次是對規范研究所獲政策方案的可行性分析;最后是從候選方案中獲得滿意方案并使之完善的優化分析。
(3) 系統仿真方法。該方法可就涉及復雜性、動態性和隨機性等問題做計算機演化模擬。其中的自主體模擬已相對成熟,已經成為歸納法和演繹法之外的第三種重要科研方法。
(4)系統實踐理論。系統實踐應懂物理、明事理、通人理,貫徹統籌真理、效率和成效的 WSR方法論原則;有關信息處理應當力求能系統、穩定、可靠地表征事物的內在規律。
在仿真的實現中,創新之處在于:①邏輯基礎是較少使用的灰色軟原理和概率統計學兩種方法的有機結合、相互周圓;②技術方法迥異于一般數理統計、灰色評估統計和復合或集成灰色與概率的灰色概率、灰色隨機或基于(正態)灰云模型的灰數白化等方法,也異于完全集成模糊性和隨機性的(正態)云模型方法;③數值算法異于基于概率模型與隨機采樣的分布估計算法,其區間運算規則雖稍同于區間分析,卻完全避免后者因不考慮變量相關性而導致的運算結果無效擴大或高維分支定界困難等情況。簡而言之,是基于整體分布不確定性、而非已有研究基于概率或隸屬度等具體數值不確定性的決策方法。
總之,引入基于行為記錄的數學模型并基于上文所述的方法獨特性,可就總評得分實行灰色分布仿真及系統實證和技術研討。
7.2 優化效果仿真數學模型
對制度建設、獎懲機制、監督機制、電子招投標機制、行業協會監督機制5 個優化分項有如下模型:
總之,Y1、Y2 、Y各為不良、良好、全部行為的總得分值;Xi、Xi’及 Xij、Xij'各為監管i分項的不良、良好行為及其第j條不良、良好記錄的得分值;Wi、Ft、Eq、Gk、d、A為實參數;行為記錄按其檔次取區間灰數為自變量。
7.3 優化效果仿真的運算過程
7.3.1 系統原理
由灰最少信息原理知:相對于非對稱、非均衡的分布,信息需要量最少的正態分布應當盡量充分利用。斯魯茨基(Slutsky)定理、特征函數的定義與性質及林德伯格(Lindberg)中心極限定理等則深刻指出:由大量微小且獨立、相對均勻的隨機因素累積而成的變量必然依概率收斂于正態分布。因正常狀態下決定Y的大量隨機因素中沒有一種因素的作用可壓倒一切,故可認為其服從正態分布。盡管對每個Y值或不同Y值序列的信息知之甚少,但其中包含的數值排序及可能潛藏的正態分布信息卻可充分利用。因此,若能確認上述狀態條件,則對于不同總評得分之序列,當且僅當其服從正態分布時,全部個體類別的區分度最好。由此,可對Y補充正態分布約束以便對其做滿意求解與數值搜尋。
7.3.2 滿意曲線繪制
確定式(1)、(2)的參數;再各對A、Xij及Xij'以一定步長逐次賦值,計算并記錄所生成樣本的Y序列及其正態特征量,繪制其得分分布曲線。若有兩條以上正態曲線:就單一曲線優劣看,應選擇Epps-Pulley檢驗統計量TEP值最小者為滿意曲線,或就TEP值最小和最大者做顯著性差別t檢驗:差別顯著,則選取TEP值最小的為滿意曲線;無顯著差別,宜綜合考量TEP、標準差、均值等后確定滿意曲線。但從系統可靠性看,則應當從最充分或穩定地反映正態分布律與信息完整性之最優曲線簇(A最接近0.75且有較多正態曲線的那個曲線簇)中選擇正態特征量依次最小者為滿意曲線并獲得滿意解。此外,為保障搜索效率和成效,須簡單甄別個體得分異?;蜆鋁⒌?,將其個數占比經驗控制在5%之內。
7.3.3整體判定標準
滿意曲線確定后,可確定正態樣本及其Y值序列。針對正態曲線各關鍵點和監管需要,依Y值序列的平均值(Y)和標準差(δ)確立滿意分類標準:4個大類共10個亞類中的4大類依次分布于[Y+δ,100)、[Y,Y+δ)、[Y-δ,Y)、(0,Y-δ)各區間,并按從優到劣及警示習慣各冠名為綠類(很好)、藍類(好)、黃類(差)、紅類(很差)等。若Y標準正態化或實用標準化,則不同評價批次/單位的標準化總評得分可比、可加且保序,可再數學處理用于比較和分析。因滿意分類標準及標準評分的參數取值隨記錄樣本差別而異但數學型式統一,故大區域或其條/塊可統一或獨自使用,其各評價結果可比、公正。
總之,就記錄樣本挖掘正態分布信息,再鎖定正態 Y 序列作為統計學涵義的正態樣本,可確立記錄樣本適用的滿意分類標準集,為尋找并生成總體分類標準提供必要信息。
7.3.4 分類判定標準
(1) 總體合意分類的樣本滿意基礎
盡管個體、監管及雙方博弈和環境等限制使樣本占總體比例較小且有關信息貧乏而難以使用統計學方法推斷總體,但總體仍適用之前的系統原理。而正態總體的均值和方差常用樣本的均值和方差為一致或相合、一致最小方差無偏、有效或漸近有效的估計值。鑒此,探索總體分類規律時,若確無其他否定信息,則根據灰色默認原理、灰最少信息原理和新信息優先原理及 WSR方法論原則,應當克服行為記錄局限而認定全部的不同總評得分呈正態分布,并優先、充分地利用樣本滿意標準生成總體分類標準。這種宏觀的信息補充及推斷,也是物質、時機和處理能力等資源短缺的要求,還是后續補充非記錄之中/微觀信息并做約束調整的基礎。
(2) 無記錄個體的歸類及合意約束
按一般監管慣例,被有效監管而無不良和良好記錄的個體應被歸屬藍類;未被有效監管而無行為記錄的個體,則可視為原始不良記錄扣分X ij 和良好記錄得分 X ij '皆等于零的特殊的“被有效監管”的個體,且若無其他信息補充時亦當參照監管慣例而先被歸入藍類,方能因之確立合理導向并包容公序良俗而合意。由此可將其評價運算也納入式(1)-(3)并獲得總評得分值Y=100A。利用這些中觀層面的補充信息可導出界定藍類區間的正態合意約束關系如下:Y<100•A<Y+δ(4)將(4)式作為樣本滿意分類標準的合意甄別條件,可使之在檢驗通過后亦為無行為記錄個體的分類標準,由此實現總體分類標準對不論有或無記錄個體的科學統一和邏輯自洽。
(3) 基本業績要求及個體歸屬調整
招投標監管對履約表現的評判除著眼于其不良行為和良好行為的記錄外,類似于企業信用評價對于業績指標先導性的重視,還有一個對其基本業績達標的要求。該要求與之前模型著眼于行為記錄計分及信息挖掘并就不良行為記錄按照業績區間做系數訂正完全不同,且對于無論有無行為記錄的全部個體都是一致。對基本業績的要求常存在某種規(約)定的標準,須將其作為微觀補充信息引入并對模型做出的總體分類結果作進一步的約束和調整:①凡業績達標者,維持模型對其歸屬的原評判;②凡業績未達標者,黃、紅兩類仍維持模型對其歸屬的原評判,而綠、藍兩類則皆調降至黃類,以科學體現“一票否決”的基本業績達標要求。
總之,對樣本滿意分類及個體歸屬的信息補充和約束調整,基于科學理性及監管倫理耦合總體與個體,該優化分析確認樣本滿意分類標準檢驗通過后就是總體合意分類標準。
綜上,評價可標準化,并已研發軟件以資數據導入、參數引入、變量賦值、算法組合、搜索計算、指標列表、滿意抉擇、曲線繪制、類別輸出及仿真試驗等,可供監管廣泛使用。
(4) 實踐應用與實證分析
雖然已針對(1)的無Ft、Eq之簡單情形與(2)、(3)完成某市2005年建筑業樣本數據實證,但仍需總體實證與實踐檢驗及基于此的開放式研究,才能確立評價方法。3.1仿真運行及數值算例以某市施工總承包企業為例,剔除明顯異?;蜆鋁⒅慵骯椴⒅馗吹愫?,由所余個體構成各年度的運算樣本。經協商平衡并兼顧比較之需,將式(1)、(2)中的Wi(i=1,2,…,5)依次定為0.18、0.22、0.24、0.20、0.16。式(1)中,因日常監管檢查尚未按照類別實行差別化,暫不考慮檢查次數和抽查項目數目之差異對評價的影響,即Ft、Eq的值皆暫定為1.0;同時,針對業績區間k(k=1,2,…,11)設定相應的訂正系數Gk;最后取定d值為1.0。
逐個輸入樣本在各監管分項下原始行為記錄的檔次標識和業績數據。從生成的總評得分序列曲線集中,首先選擇A值最接近0.75且有較多條正態曲線的那個曲線簇;其次從中選出p=0.99分位數下各正態特征量——檢驗統計量及標準差或平均值的離散系數依次最小者為滿意曲線,由此獲得各年度樣本的滿意得分序列;然后由樣本滿意得分序列的平均值和標準差生成其滿意分類標準;最后檢驗該標準能否滿足正態合意約束。表1給出案例仿真的總體統計情況,2009-2017各年度的樣本2是不合意的案例;表2是2008-1 樣本,表明若不良記錄結構良好、數量足夠則結果可靠。全部算例充分展示方法的可行和可靠。圖 1 是 2008 年度樣本的滿意曲線遴選示意圖。

此外,可單獨輸入無記錄個體的業績數據和相應標識,軟件可將其各項原始記錄賦予零得分,實現對樣本滿意分類標準的合意甄別及基本業績的約束,并在合意條件下輸出個體歸屬。
7.4 應用情況與實踐效果
對施工總包以及專業承包、工程監理等序列的仿真試驗及結果分析顯示:模型合理、操作可行、評分客觀、流程可視、仿真可靠。評價仿真獲管理層、行家和專家廣泛認同,并被運用于廣東、深圳、珠海等設區市的監管,積淀了仿真及監管的大量經驗與教訓。就深圳市看:2016年7月起,市財政投融資項目的建設單位普遍參照模型輸出的分類,否決紅、黃兩類施工總包的投標資格而允許綠、藍類企業投標。
本研究在不確定性程度最高的灰性上疊加不確定性程度仍然很高的隨機分布約束,并借助兩者相互周圓的邏輯推理,及自主體之部分與整體的耦合模擬,建立了嶄新明晰的評價方法和有效合理的框架方案,形成了諸多顯著創新:
(1)個體總評得分確定源于行為檔次之灰數區間浮動與正態白化取值,使個體滿意分類標準具概率論與統計學意義,正態標準化的總評可做行業或地區及其批次比較,具有公正性;
(2)信息補充與合意約束融會貫通灰色軟原理與概率統計學,契合正常情理且應用條件寬松,使分類標準可以具備對樣本與總體的科學統一和邏輯自洽及對個體基本業績的達標要求;
(3)評價仿真的技術探討揭示了仿真的應用條件、主要癥結及具體應對,指出正態合意約束或狀態條件正常通常是結果可靠的充要條件,指明檔次記錄結構正常則評價就正態合意;
(4)異于信用的多種統計或智能神經網絡模型評分方法及灰色關聯-模糊聚類評級方法,其實踐應用因為不苛求大量數據和復雜技術而具備相當優良的適用性、穩定性和準確性。評價仿真的合理、可行、有效和可靠從理論、方法、技術和應用等多方面可得到證實。但諸如個體業績信息認定協作以及總體參數估計、d指數取分數值等問題,尚可繼續探索或論述。
 
第八章 結論與展望
8.1 主要結論
8.2展望

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